存在内控独立性不足等问题,华西证券被证监会采取责令改正措施

浏览次数: 92 发布者: jyjc68
有效期至: 长期有效 发布时间: 2023-09-09 00:19
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证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施,该公司存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向四川证监局提交书面问责报告。
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证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施,该公司存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二...

当地时间9月8日,美股三大股指小幅收涨,纳指结束此前连续四个交易日下跌的趋势。截至收盘,道指涨0.22%,报34576.59点;标普500指数涨0.14%,4457.49点;纳指涨0.09%,报13761.53点。三大股指本周均录得跌幅。其中,道指下跌0.75%,标普500指数跌1.29%,纳指下跌1.9...

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